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同時(shí)軟件主要以維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序?yàn)橹饕康?,并且還提供了豐富的功能,如證券要聞、最新新聞、信息公開(kāi)、政策法規(guī)等等,致力打造統(tǒng)一的全國(guó)證券監(jiān)管體制。
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中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券、期貨違法違規(guī)案件的稽查程序:
根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱證監(jiān)會(huì))對(duì)涉嫌違反證券、期貨法律、法規(guī)行為的稽查按以下程序進(jìn)行:
1、分工
證監(jiān)會(huì)各業(yè)務(wù)部、室負(fù)責(zé)本部、室主管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的證券、期貨違法違規(guī)行為(未立案者)的調(diào)查處理工作。
證監(jiān)會(huì)稽查局(以下簡(jiǎn)稱稽查局)負(fù)責(zé)組織對(duì)重大證券、期貨案件,涉及幾個(gè)部、室的綜合性案件和跨省、跨部門綜合性案件以及證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)交辦的證券、期貨案件的調(diào)查工作?;榫诌€可根據(jù)有關(guān)規(guī)定,將部分案件轉(zhuǎn)交地方證券、期貨監(jiān)管部門調(diào)查處理。
2、立案
任何單位和個(gè)人對(duì)證券、期貨違法違規(guī)行為的控告和檢舉,證監(jiān)會(huì)都予以受理。證監(jiān)會(huì)各部、室對(duì)于舉報(bào)或外單位轉(zhuǎn)來(lái)的材料以及日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題, 應(yīng)迅速進(jìn)行審查或初期調(diào)查。經(jīng)審查或初期調(diào)查認(rèn)為需要立案查處的,應(yīng)當(dāng)填寫立案建議表,同時(shí)附上相關(guān)材料(檢舉材料、控告材料等)報(bào)分管副主席批準(zhǔn)后,由 稽查局立案組織調(diào)查。對(duì)已立案的證券、期貨案件,因情節(jié)嚴(yán)重,需要采取緊急措施的,經(jīng)證監(jiān)會(huì)主席或主席授權(quán)副主席批準(zhǔn),可依法暫停被調(diào)查人從事證券、期貨活動(dòng)或依法采取其他措施。
3、調(diào)查
對(duì)已立案的證券、期貨案件,應(yīng)當(dāng)根據(jù)案情指定專人或組成調(diào)查組,對(duì)案件實(shí)施調(diào)查。調(diào)查取證應(yīng)當(dāng)由兩名以上調(diào)查人員參加。調(diào)查人員認(rèn)為自己與本案有 利害關(guān)系或者有其他關(guān)系,應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)回避。被調(diào)查人認(rèn)為調(diào)查人員與本案有關(guān)或者有其他關(guān)系可能影響公正辦案,有權(quán)申請(qǐng)有關(guān)人員回避。調(diào)查時(shí),調(diào)查人員應(yīng)出示 本人工作證和證監(jiān)會(huì)的證明文件。調(diào)查人員收集證據(jù)應(yīng)符合法定程序,對(duì)證據(jù)應(yīng)認(rèn)真審查,發(fā)現(xiàn)證據(jù)存在疑點(diǎn),應(yīng)當(dāng)重新取證或補(bǔ)充證據(jù)。被調(diào)查人經(jīng)兩次合法通 知,拒不接受調(diào)查或者拒不執(zhí)行向證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)文件、材料命令的,證監(jiān)會(huì)可依法暫停其從事證券、期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。調(diào)查人員在案件調(diào)查過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格遵守保密制度。
4、處理
經(jīng)過(guò)調(diào)查,發(fā)現(xiàn)被調(diào)查人沒(méi)有違法違規(guī)行為的,經(jīng)證監(jiān)會(huì)主席或主席授權(quán)副主席批準(zhǔn),應(yīng)當(dāng)撤銷案件;對(duì)于情節(jié)輕微,并且被調(diào)查人已承認(rèn)錯(cuò)誤并妥善處理 善后工作的,經(jīng)證監(jiān)會(huì)主席或主席授權(quán)副主席批準(zhǔn),可依法酌情處理。對(duì)查證屬實(shí)的證券、期貨違法違規(guī)行為,由稽查局提出處罰意見(jiàn);對(duì)重大違法違規(guī)案件,稽查 局應(yīng)與有關(guān)部門集體討論提出處罰意見(jiàn)。
證監(jiān)會(huì)在做出行政處罰決定之前,稽查局應(yīng)依法告知當(dāng)事人做出行政處罰決定的事實(shí)、理由及依據(jù)。并告知當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人要求聽(tīng)證的,證 監(jiān)會(huì)應(yīng)依法履行聽(tīng)證程序。對(duì)于當(dāng)事人在聽(tīng)證申辯中提出新的證據(jù)從而可能導(dǎo)致改變處罰意見(jiàn)的,稽查局應(yīng)當(dāng)及時(shí)向分管副主席報(bào)告,并重新研究處罰意見(jiàn)。對(duì)于當(dāng)事人不要求聽(tīng)證或者當(dāng)事人在聽(tīng)證申辯中未提出新證據(jù)而無(wú)需改變處罰意見(jiàn)的,稽查局也應(yīng)及時(shí)向分管副主席報(bào)告,并將證監(jiān)會(huì)的處罰決定正式印發(fā)并執(zhí)行。
5、執(zhí)行
稽查局負(fù)責(zé)執(zhí)行證監(jiān)會(huì)對(duì)證券、期貨違法違規(guī)案件的處罰決定。當(dāng)事人對(duì)證監(jiān)會(huì)處罰決定不服的,可在收到處罰決定之日起15日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議;也可在收到處罰決定之日起3個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,處罰決定不停止執(zhí)行。
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